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证监会通报2017年私募基金专项检查执法情况

2017-09-09 21:04:34 来源:

   为落实依法全面从严监管要求,排查金融风险隐患,打击违法违规行为,保护投资者合法权益,促进私募基金行业规范发展,2017年上半年,我会组织对328家私募机构开展了专项检查,包括私募债券基金20家、跨区域私募股权基金88家、其他私募证券和股权等各类基金220家,共涉及基金2651只,管理规模1.27万亿元,占行业总规模的14.8%。检查对象以“问题风险导向”和“双随机抽取”方式选取,检查方法上,在属地监管原则基础上试点联合检查和跨辖区检查,强化资源协调和跨辖区协作。检查内容突出差异化检查安排,除检查常规的登记备案信息真实完整性、资金募集和投资行为合规性、基金财产安全性、信息披露合规性等方面外,重点检查私募证券基金落实《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》情况、跨区域私募股权基金的关联交易和利益冲突等情况。

  从检查结果看,行业整体上守法合规意识和规范化水平逐步提高,但是一些私募机构仍然存在违法违规问题。检查发现,12家私募机构涉嫌非法集资、挪用基金财产、向非合格投资者募集资金、利用未公开信息获利等严重违法违规行为;83家私募机构存在公开宣传推介、未对投资者进行风险评估、承诺保本保收益、证券类结构化基金不符合杠杆率要求、基金财产与管理人固有财产或他人财产混同、费用列支不符合合同约定、基金未托管且未约定纠纷解决机制、未按合同约定进行信息披露、未按规定备案基金、证券类私募基金从业人员无从业资格等违规问题;190家私募机构存在登记备案信息不准确、更新不及时,公司管理制度和合规风控制度不健全或未有效执行,公司人员、财务、制度等缺乏独立性等不规范问题。

  针对专项检查发现的问题,根据违法违规行为的具体情形,我会依法采取以下处理措施:

  一是相关证监局对83家存在公开宣传推介、承诺保本保收益、未按合同约定进行信息披露等问题的私募机构采取行政监管措施;

  二是相关证监局对6家存在挪用基金财产等严重违规问题的私募机构立案稽查,并对其中4家私募机构先行采取行政监管措施;

  三是相关证监局将涉嫌违法犯罪的8家私募机构的违法违规线索通报地方政府或移送公安部门,并对其中6家机构采取行政监管措施或立案稽查。

  同时,我会将上述违法违规问题及采取的监管措施记入资本市场诚信档案,并由中国证券投资基金业协会依据自律规则对违法违规行为采取自律管理措施。

  合法合规、诚实守信、勤勉尽责是私募基金行业持续健康发展的根本。下一步,我会将继续贯彻依法全面从严监管要求,持续加强私募基金监管力度,坚决整治行业乱象和严重干扰市场秩序的行为,强化私募机构防范风险主体责任,同时,对存在违法违规行为及违反诚实信用原则的私募机构及人员加大责任追究力度,保护投资者合法权益。

  附件:被采取行政监管措施的私募机构名单

  附件:             被采取行政监管措施的私募机构名单

  序号私募机构名称

  1中农高科(北京)科技产业投资管理有限公司

  2昆吾九鼎投资管理有限公司

  3中菊资产管理有限公司

  4中交投资基金管理(北京)有限公司

  5北京远旭股权投资基金管理有限公司

  6河北华茂资产管理有限公司

  7山西乾朗投资管理有限公司

  8吉林省睿信荣达股权投资基金有限公司

  9吉林省旅游产业投资基金管理有限公司

  10吉林省英飞尼迪投资管理有限公司

  11吉林省吉东方股权投资基金管理有限公司

  12吉林省励合必拓资产管理有限公司

  13长春明翰投资管理有限公司

  14吉林邦信股权投资基金管理有限公司

  15平安财富理财管理有限公司

  16上海信厚资产管理有限公司

  17上海飞叶投资管理中心(有限合伙)

  18上海雷根资产管理有限公司

  19上海富隆资产管理有限公司

  20南京恒睿聚信资产管理有限公司

  21中核华信资本管理有限公司

  22南通百淼投资管理有限公司

  23昆山中盛财富资产管理有限公司

  24亿鑫股权投资基金管理扬州有限公司

  25江苏迦南投资发展有限公司

  26苏州昆吾九鼎投资管理有限公司

  27浙江新三板资产管理有限公司

  28杭州厚德载富财富管理有限公司

  29中银投资浙商产业基金管理(浙江)有限公司

  30浙江中新力合科技金融服务股份有限公司

  31杭州天马力合民间资本管理有限公司

  32杭州中新力合民间资本管理有限公司

  33杭州点石引导投资管理有限公司

  34淮北市倚天投资有限公司

  35淮南树桥资本管理中心(有限合伙企业)

  36福建中讯证券研究有限责任公司

  37福建双宇华耀资产管理有限公司

  38善润园(福建)资产管理有限公司

  39福建万凯资产管理有限公司

  40利得资本管理有限公司

  41山东省国际信托股份有限公司

  42山东汉裕资本管理有限公司

  43鲁信祺晟投资管理有限公司

  44河南超赢投资有限公司

  45河南克瑞德资产管理有限公司

  46河南元昇资产管理股份有限公司

  47湖北善盈投资有限公司

  48湖南华珍投资有限公司

  49湖南湘商资本管理有限公司

  50湖南天盈投资顾问有限公司

  51湖南汉坤股权投资管理有限公司

  52广州宝尊投资咨询有限公司

  53广东金海资产管理有限公司

  54广东颜肖珂投资管理有限公司

  55广州南粤澳德股权投资基金管理有限公司

  56广东千竹资产管理有限公司

  57珠海横琴宁洋基金管理有限公司

  58海南合生天泽投资管理有限公司

  59海南融通达投资管理有限公司

  60祯睿(海南)资产管理有限公司

  61重庆西证渝富股权投资基金管理有限公司

  62重庆清研股权投资基金管理中心(有限合伙)

  63四川省昊宸资产管理有限公司

  64西藏昆吾九鼎投资管理有限公司

  65陕西景唐投资管理有限公司

  66陕西国开旅游产业基金管理有限公司

  67甘肃大乘基金管理有限公司

  68兰州亚太投资管理有限公司

  69青海诚富创业投资管理有限公司

  70青海铸贝资产管理有限公司

  71恒天金石投资管理有限公司

  72深圳市骏伟资本管理有限公司

  73深圳市同盈股权投资基金管理有限公司

  74深圳 市 牛丰投资管理有限公司

  75大连天銮资产管理有限公司

  76骏邦资产管理(大连)有限公司

  77宽华控股集团有限公司

  78厦门坤易投资管理有限公司

  79厦门睿誉资产管理有限公司

  80厦门市静观悟道投资管理有限责任公司

  81厦门鼎祥股权投资管理有限公司

  82厦门德宏嘉富股权投资管理合伙企业(有限合伙)

  83青岛海丝泉宗投资管理有限公司

 
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